国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係
勧誘等に関
規則
10. 6.19
第 章 総 則 目 的
第 条 規則 協会員 行う国内ＣＰ等及び私募社債 売買そ 他 取引
売買取引等 いう 勧誘等 関 必要 事項を定 投資者 保護 資
を目的
法令、規則等の遵守
第 条 協会員 顧客又 他 協会員 間 国内ＣＰ等及び私募社債 売買取引
等を行う 当 規則 ほ 金融商品取引法 金商法 いう
そ 他関係法 諸規則を遵守 い
定 義
第 条 規則 い 次 各号 掲 用語 定義 当該各号 定
国内ＣＰ 金商法第 条第 項第 15 号 掲 約束手形及び 項第 17 号 掲 証
券又 証書 項第 15号 掲 約束手形 性質を う 国内 い
発行さ をいう
短期社債等 社債 株式等 振替 関 法律第66条第 号 規定 短期社債
法第 1「7 条 い 準用 法第 66 条 第 1 号を除く 規定 振替外債 う
社債 株式等 振替 関 命 第 10 条 11 第 項 規定 短期外債 保険業
法第 61 条 10 第 項 規定 短期社債 資産 流動化 関 法律第 条第 項
規定 特定短期社債 投資信 及び投資法人 関 法律第1」9条 1「第 項 規
定 短期投資法人債 短期投資法人債 いう 信用金庫法第54条 第
項 規定 短期債 短期債 いう 及び農林中央金庫法第 6「 条 第
項 規定 短期農林債 短期農林債 いう をいう
国内ＣＰ等 国内ＣＰ及び短期社債等をいう
私募 新 発行さ 価証券 取得 申込 勧誘 う 金商法第 条第 項
第 号イ ロ及びハ 該当 をいう
私募社債 私募 国内 い 発行さ 価証券 う 次 掲 をい
イ 金商法第 条第 項第 号及び第 号 掲 価証券 新株予約権付社債券及び
短期社債等を除く 並び 項第 17 号 掲 価証券 項第 号 第 号
掲 価証券 性質を 新株予約権付社債券及び短期社債等を除
く
ロ 金商法第 条第 項第 11 号 掲 投資法人債券
遵守事項
第 条 協会員 顧客 対 国内ＣＰ等及び私募社債 売買取引等 勧誘 際
当該顧客 投資経験及び資力等 適合 投資 行わ う十 配慮
外国証券の売買取引等の勧誘等を行う場合の取扱い
第 条 国内ＣＰ等及び私募社債 う 外国証券 取引 関 規則 外国証
券規則 いう 定 あ 係 売買取引等 勧誘等 当 外国証券
規則 定
第 章 国内ＣＰ等の売買取引等に係 勧誘等
国内ＣＰ等の勧誘を行う場合の取扱い
第 条 協会員 顧客 対 国内ＣＰ等 短期債及び短期農林債を除く 売付 申
込 又 買付 申込 勧誘 勧誘 いう を行う 当 発行体 協
会 員 間 締 結 買 取 並 び 販 売 関 契約 書等 い 定 発 行体 等
関 説明書 等を当該顧客 求 応 交付 等 方法 発行者情報及び証
券情報 説明 努
勧誘に 売 付け 場合の取扱い
第 条 協会員 顧客 対 勧誘を行わ 国内ＣＰ等 短期投資法人債 短期債及
び短期農林債を除く 売付 又 売付 媒介 委 媒介を含 を行う場合
当該注文 当該顧客 意向 基 く あ 録を作成 うえ 整理 保存
等適 管理を行わ い 顧 客 買 付 係 注 文 他 協
会員若 く 金 融 商 品 仲 介 業 者 を 経 由 場 合 又 当 該 注 文 他 協会員若 く 金
融商品仲 介 業 者 勧 誘 基 く あ 場 合 を 除 く
取引状況等の報告及び発表
第 条 協会員 短期社債等 取引 状況等 い 所定 様式 本協会 報
告
第 章 私募社債の売買取引等に係 勧誘等
勧誘を行う場合の取扱い
第 条 協会員 私募社債 取扱い業務を行う場合 顧客又 他 協会員 対
発行体 作成 発行者情報及び証券情報を 載 資料を当該顧客又 他 協会員
求 応 交付 等 方法 発行者情報及び証券情報 説明 努
協会員 私募社債 売買取引等 前項 取扱い業務 係 を除く を行う場合
私募社債 発行体 そ 社債要項等 私募社債 保 者及び保 者 指定さ
購入予定者 求 応 そ 者 対 当該私募社債 係 発行者情報及び証券情報を
直接又 保 者を経由 提供 を約 い 顧客又 他 協会員 対
当該情報 金商法 基 開示 行わ い 情報を含 を 載 資料を当該
顧客又 他 協会員 求 応 交付 等 方法 発行者情報及び証券情報
説明 努
勧誘に 売 付け 場合の取扱い
第 10 条 協会員 顧客 対 勧誘を行わ 私募社債 売付 又 売付 媒介 委
媒介を含 を行う場合 当該注文 当該顧客 意向 基 く あ
録を作成 うえ 整理 保存 等適 管理を行わ い 顧客
買付 係 注文 他 協会員若 く 金融商品仲介業者を経由 場合又 当該注
文 他 協会員若 く 金融商品仲介業者 勧誘 基 く あ 場合を除く
取引状況等の報告及び発表
第 11 条 協会員 私募社債 取引 状況等 い 所定 様式 本協会 報告
本協会 前項 協会員 報告さ 私募社債 取引 状況 い 発表
付 則
理事会決議 成 10 6 19 日 施行
改正 成 10 10 「1 日 施行
注 改正条項 次 あ
第 ．。5)を改正
付 則 1「. 6.「7
改正 成 1「 7 1 日 施行
注 改正条項 次 あ
第 ．。1)を改正
付 則 1「.11.「「
改正 成 1」 1 6 日 施行
注 改正条項 次 あ
第 ．。1)を改正
付 則 1」. 」.」0
改正 成 1」 4 1 日 施行
注 改正条項 次 あ
第 ．及び第 ．を改正
付 則 14. 」.「「
改正 成 14 4 1 日 施行
注 改正条項 次 あ
第 .。5)を改正
付 則 14.1「.「6
改正 成 15 1 6 日 施行
注 改正条項 次 あ
。1) 第 ．。「) 。5)を。」) 。6) 繰 。「)を新設 。」)及び
。5)を改正
付 則 15. 5.「7
改正 成 15 6 日 施行
注 改正条項 次 あ
。1) 第 ．。「)を改正
。「) 第 ．。「)及び ．を改正
付 則 16. 」.17
改正 成 16 日 施行
注 改正条項 次 あ
。1) 第 ． ． を ． ． 第 ． ．
を 10． 1「． 改
。「) ．及び 11．を改正
付 則 16.11.「6
改正 成 16 1「 日 施行
注 自主規制会議規則第 1「 条 基 自主規制会議決議 取 扱う
改正条項 次 あ
．及び 11．を改正
付 則 18. 4.18
改正 成 18 日 施行
注 改正条項 次 あ
. 「 ．及び ．を改正
付 則 19. 9.18
改正 成 19 」0 日 施行
注 本理事会決議を 理事会決議 自主規制規則 改
規則 称を変更
改正条項 次 あ
。1) 全体を章 条 項 号 表
。「) 第 第 第 第 第 第
。」) 第 を削除
。4) 第 第 第 10 第 11 第 1「を改正
第 条 第11条 繰
付 則 「0. 9.16
改正 成 「0 10 日 施行
株式会社商工組合中央金庫法 成19 法律第74号 附則第」8条 規定
効力を さ 短期商工債 改正前 規定を適用
注 改正条項 次 あ
第 条第 号 第 条 第 条を改正
付 則 「0.11.18
改正 株式等 取引 係 決済 合理化を図 社債等 振替 関 法律等
一部を改正 法律 成16 法律第 88号 附則第 条本文 規定 法施行 日
施行
注 改正条項 次 あ
。1) 第 条第 号を改正
。「) 株式等 取引 係 決済 合理化を図 社債等 振替 関 法律
等 一部を改正 法律 成16 法律第88号 附則第 条本文 規定
法施行 日 成「1 日
付 則 「0.1「. 9
改正 成 「0 1「 1「 日 施行
注 改正条項 次 あ
第 条第 号を改正
付 則 「4. 6.19
改正 成 「4 日 施行
注 改正条項 次 あ
第 条第 項及び第 項を改正
付 則 「8. 」.15
改正 成 「8 15 日 施行
